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12月14日，北京證監(jiān)局公布行政處罰，對當(dāng)事人楊剛、陳攀攀內(nèi)幕交易翠微股份(行情603123,診股)罰沒46.23萬元。
內(nèi)幕信息的形成和公開過程
2019年10月8日，北京市海淀區(qū)國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司（以下簡稱海淀國投）時(shí)任總經(jīng)理劉某1、北京海淀科技發(fā)展有限公司（以下簡稱海淀科技）時(shí)任總經(jīng)理劉某2、翠微股份時(shí)任董事長匡某興、北京海科融通支付服務(wù)股份有限公司（以下簡稱海科融通）時(shí)任總經(jīng)理孟某新等人召開會(huì)議初步討論翠微股份收購海科融通項(xiàng)目方案。
2019年10月10日，海淀國投、海淀科技、翠微股份、海科融通等的相關(guān)人員召開會(huì)議，進(jìn)一步討論項(xiàng)目方案，并安排中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查、報(bào)名事宜。
2019年10月22日，海淀國投、海淀科技、翠微股份、海科融通等的相關(guān)人員召開初步方案匯報(bào)會(huì)。
2019年11月1日，海淀國投、海淀科技、翠微股份、海科融通等的相關(guān)人員召開會(huì)議，匯報(bào)項(xiàng)目方案，討論方案關(guān)注事項(xiàng)與解決方案，安排整體時(shí)間進(jìn)程。
2019年11月7日，海淀國投、海淀科技、翠微股份、海科融通等的相關(guān)人員進(jìn)一步商定交易方案，討論重要問題與解決方案，商討申請停牌事項(xiàng)等。
2019年11月8日，海淀國投、海淀科技、翠微股份、海科融通等的相關(guān)人員召開中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)，討論重要問題。同日，翠微股份發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告，稱公司擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買海科融通現(xiàn)有股東所持股權(quán)。
翠微股份擬收購海科融通事項(xiàng)，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”，在公開前，構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2019年10月8日形成，公開于2019年11月8日。
海科融通時(shí)任總經(jīng)理孟某新參加2019年10月8日召開的會(huì)議，于10月9日告知海科融通時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)李某輝翠微股份擬收購海科融通事宜，并通知李某輝準(zhǔn)備第二天跟翠微股份對接。此后，李某輝參加了上述2019年10月10日、10月22日、11月1日、11月7日、11月8日召開的會(huì)議，為本案內(nèi)幕信息知情人，不晚于2019年10月9日知悉本案內(nèi)幕信息。
楊剛、陳攀攀在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“翠微股份”
楊剛時(shí)任海科融通第一大股東海淀科技董事，同時(shí)擔(dān)任海淀科技控股股東海淀國投經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)人。李某輝時(shí)任海科融通財(cái)務(wù)總監(jiān)。2019年10月10日楊剛與李某輝存在兩次通話聯(lián)絡(luò)。
陳攀攀系楊剛配偶。2019年10月11日至14日，陳攀攀用“陳攀攀”證券賬戶買入“翠微股份”46000股，成交金額277784.00元，買入資金為夫妻共有的家庭財(cái)產(chǎn)。上述交易發(fā)生期間二人共同生活居住。2019年11月25日“陳攀攀”證券賬戶全部賣出“翠微股份”，盈利115580.07元。
期間，“陳攀攀”證券賬戶單一、集中買入“翠微股份”，買入期間逐漸提高買入價(jià)格，賣出其他股票的同時(shí)立即買入“翠微股份”，交易量明顯放大，買入意愿強(qiáng)烈，買入時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成發(fā)展、楊剛與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)間高度吻合，交易行為明顯異常。楊剛、陳攀攀對此沒有合理解釋或正當(dāng)信息來源。
北京證監(jiān)局指出，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊剛與內(nèi)幕信息知情人李某輝通話聯(lián)絡(luò)后，楊剛的配偶陳攀攀用“陳攀攀”證券賬戶交易“翠微股份”，相關(guān)交易行為明顯異常且無合理解釋或正當(dāng)信息來源。交易資金為楊剛、陳攀攀夫婦的共有家庭財(cái)產(chǎn)，二人在交易發(fā)生期間共同生活居住。楊剛、陳攀攀違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，共同構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，決定沒收楊剛、陳攀攀違法所得115580.07元，并處以346740.21元的三倍罰款。