(相關(guān)資料圖)

1月13日，北京證監(jiān)局公布，對(duì)安融信用評(píng)級(jí)有限公司（下稱“安融評(píng)級(jí)”或公司）采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。

經(jīng)查，安融評(píng)級(jí)存在以下問(wèn)題:

1.信息系統(tǒng)方面。公司未建立與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)和技術(shù)系統(tǒng)，數(shù)據(jù)庫(kù)覆蓋范圍狹窄、時(shí)效性弱。

2.評(píng)級(jí)模型和評(píng)級(jí)作業(yè)方面。部分行業(yè)評(píng)級(jí)方法較為欠缺，現(xiàn)有評(píng)級(jí)模型未映射違約率矩陣；抽查到的部分評(píng)級(jí)項(xiàng)目在評(píng)級(jí)作業(yè)流程、盡調(diào)訪談、收集材料及歸檔方面，存在不規(guī)范的情形。

3.公司治理方面。一是公司部分大額交易決策流程缺失，交易實(shí)質(zhì)存疑；二是公司對(duì)外投資無(wú)相關(guān)制度和內(nèi)部決策流程；三是部分關(guān)聯(lián)交易情況未在財(cái)務(wù)報(bào)告附注中披露。

上述問(wèn)題違反了《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)——關(guān)聯(lián)方披露》的相關(guān)規(guī)定。現(xiàn)決定對(duì)安融評(píng)級(jí)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局指出，安融評(píng)級(jí)應(yīng)在收到本決定書之日起，立即開展全面整改，嚴(yán)格落實(shí)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)部控制及合規(guī)管理，建立與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)和技術(shù)系統(tǒng)，制定科學(xué)的評(píng)級(jí)方法和完善的質(zhì)量控制制度并有效落實(shí)，于6個(gè)月內(nèi)完成整改并按月提交書面整改報(bào)告。