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上海期貨交易所(下稱“上期所”)近日通報2022年監管情況。2022年，上期所著重加強對影響期貨價格形成機制、擾亂市場秩序和交易員損害企業合法權益的涉嫌違規行為進行監控排查，共處理異常交易行為715起，對25名客戶2個賬戶進行限制開倉。對23起涉嫌相互交易利益輸送和自成交影響價格的違規線索立案調查，對26起案件69名客戶進行紀律處分并實名制公告。
面對大宗商品價格波動，上期所持續加大實控賬戶排查力度，加強對實控協查的自律監管。2022年共對321個客戶發起了實控賬戶協查，凈增實控賬戶1769組，新增疑似實控賬戶176組。對于未主動如實申報實控的客戶，上期所進行了問詢和約談，并采取了書面警示等監管措施。
2022年，上期所從價格變化、規模結構、交易行為等角度做好各品種運行風險的預研預判，確保市場的穩定運行。針對存在風險隱患的品種，做好品種結構特點、實控關系賬戶和客戶行為變化的摸排和分析，重點對交割月合約運行風險進行持續跟蹤監測，從市場結構、交割流程等多個維度，密切監測監控交割月合約的價格波動、期現基差偏離以及客戶交割違約風險，保障期貨價格向現貨價格順利回歸。特別是2022年3月倫敦金屬交易所(LME)鎳價大幅波動期間，上期所每日跟蹤相關品種的持倉結構、重點客戶行為變化，積極做好風險化解的預案。
2022年，上期所通過會員檢查、信息公開以及監管服務進一步發揮監管效能，促進會員合規經營，提升行業的合規水平。一是通過檢查督促期貨公司加強合規管理。2022年通過線上和線下相結合的方式對15家期貨公司進行檢查，并針對會員風控制度和業務流程等方面提出43項改進意見。二是加大監管信息公開力度。以合規風險點和案件線索為抓手，加強監管信息共享和案件公示，提高市場透明度和警示力，幫助市場了解期貨交易各鏈條的風險。三是優化監管服務常態化機制。在與會員“監管點對點”服務的基礎上增加以專題合規講座為核心的“監管點對面”內容。以市場需求為出發點，進一步推出通俗易懂的合規產品，幫助市場更好地理解交易所規則。
上期所相關部門負責人表示，2023年是全面貫徹落實黨的二十大精神的開局之年，上期所將深入貫徹中央經濟工作會議精神和中國證監會工作部署，充分發揮科學監管的綜合效能，保持監管“零容忍”態勢，確保市場平穩運行。針對期貨違法違規案件出現新的交易特征，上期所將加大對價格形成機制破壞較大的虛假申報類新型案件的查處力度，持續打擊利益輸送類案件，重點關注法人交易員道德風險。通過大數據監管、穿透式監管和交易行為監管等科技手段，發揮監管邏輯、監管理念和監管科技的合力作用，精準發現并及時查處違法違規行為，保證期貨市場穩定健康持續發展。
（文章來源：上海證券報·中國證券網）