2月13日，海報(bào)記者通過上海司法機(jī)關(guān)獲悉，全國首例期貨居間人非法經(jīng)營期貨交易咨詢業(yè)務(wù)案日前宣判，2名期貨居間人獲刑并被禁業(yè)3年。

2019年5月份，宋某成立某信息咨詢公司，此后以公司名義與多家期貨公司簽訂居間協(xié)議，約定為其提供居間服務(wù)，并由相應(yīng)的期貨公司按80%~90%的比例向其支付居間客戶的交易手續(xù)費(fèi)。2019年11月，佘某入股20%，參與經(jīng)營，并負(fù)責(zé)員工培訓(xùn)、信息發(fā)布等工作。

經(jīng)營期間，宋某、佘某為牟取利益，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)、未取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的情況下，招募劉某(另案處理)等人擔(dān)任期貨交易分析師，黃某、胡某等10余人(均另案處理)擔(dān)任業(yè)務(wù)員，以開展期貨居間的名義變相從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)。

(資料圖片)

宋某、佘某指使業(yè)務(wù)員通過網(wǎng)絡(luò)渠道發(fā)布期貨行情分析，以承諾開戶后提供期貨交易輔導(dǎo)吸引客戶開立賬戶；其后，指使分析師、業(yè)務(wù)員通過微信向客戶提供“買點(diǎn)”“賣點(diǎn)”“止盈點(diǎn)”“止損點(diǎn)”等投資建議，引導(dǎo)、鼓勵(lì)、促成客戶交易，從而產(chǎn)生更多交易費(fèi)。

截至2021年底，宋某、佘某等人向多名客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)，非法獲利24萬余元，宋某實(shí)際分得19萬余元，佘某實(shí)際分得5萬余元。被公安機(jī)關(guān)抓獲后，宋某退出違法所得10萬元，佘某退出違法所得5萬元。

2月7日上午，上海市奉賢區(qū)人民法院公開審理期貨居間人宋某、佘某涉嫌非法經(jīng)營期貨交易咨詢業(yè)務(wù)案。

上海證監(jiān)局相關(guān)工作人員通過庭審直播就期貨居間的法律性質(zhì)、居間人同期貨公司的關(guān)系、期貨交易咨詢的持牌屬性、上海證監(jiān)局對期貨居間業(yè)務(wù)及非法期貨交易咨詢的監(jiān)管情況等進(jìn)行介紹。

同時(shí)表示，通過對本次全國首例期貨居間人非法經(jīng)營期貨投資咨詢案件的公開審理，為期貨居間人劃定了清晰的業(yè)務(wù)紅線，也為廣大交易者識別非法期貨交易咨詢業(yè)務(wù)提供了明確的參考依據(jù)。

經(jīng)過一個(gè)半小時(shí)公開審理，上海市奉賢區(qū)人民法院現(xiàn)場作出一審判決，結(jié)合兩名被告人的犯罪情節(jié)、主從犯地位和違法所得情況，判處宋某有期徒刑一年并處罰金30萬元人民幣；判處佘某有期徒刑八個(gè)月并處罰金10萬元人民幣。禁止兩人自刑罰執(zhí)行完畢之日或者假釋之日起3年內(nèi)從事期貨居間服務(wù)。

上海檢察機(jī)關(guān)介紹，自2022年8月1日《期貨與衍生品法》正式頒布實(shí)施以來，上海證監(jiān)局不斷加強(qiáng)與上海檢察機(jī)關(guān)的司法協(xié)作，就完善體制機(jī)制、投資者保護(hù)等多項(xiàng)內(nèi)容達(dá)成協(xié)作意向。上海市人民檢察院選取本案作為典型案件公開審理，對普及《期貨與衍生品法》具有重要意義。

該案投資者徐某表示，該公司起初網(wǎng)絡(luò)宣傳勝率高達(dá)80%~90%，一筆交易2萬元手續(xù)費(fèi)，相當(dāng)于期貨公司收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的5~6倍，最終還是虧損。

一名期貨行業(yè)人士分析，個(gè)別期貨居間人利用其同期貨公司的業(yè)務(wù)聯(lián)系，突破居間業(yè)務(wù)范圍，通過非法提供期貨交易咨詢建議誘導(dǎo)期貨交易者頻繁交易并獲取超額手續(xù)費(fèi)提成，對交易者的合法權(quán)益和期貨行業(yè)的聲譽(yù)均造成了較大的負(fù)面影響。

“該案件的審理對于非法期貨交易咨詢的刑事認(rèn)定、相關(guān)人員的打擊范圍和量刑標(biāo)準(zhǔn)均具有一定的指導(dǎo)意義，案件的審理和相關(guān)的直播活動(dòng)也有利于進(jìn)一步警示期貨居間從業(yè)人員認(rèn)清法律紅線，恪守業(yè)務(wù)規(guī)定，并具有較大的投資者教育價(jià)值?！痹撈谪洏I(yè)內(nèi)人士表示。

（文章來源：大眾網(wǎng)）