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日前,上海證券交易所對《上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定》進行了修訂。修訂后的《規定》明確,禁止房地產和主要從事金融、投資類業務的企業在科創板發行上市。
此次修改是繼2020年3月20日證監會首次發布了《科創屬性評價指引(試行)》以來第二次修改科創屬性相關指引內容。
2021年4月16日,中國證監會修改公布了《科創屬性評價指引(試行)》,上交所同步修訂發布了《科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》),新規分類界定了科創板行業領域,建立了負面清單制度,繼續堅守科創板上市的“硬科技”定位,同時明確“禁止房地產和主要從事金融、投資類業務的企業在科創板上市。”
兩次修訂都沒有對房地產企業敞開懷抱。
但,與首次修改不同,本次《規定》的修改除明確禁止申報的企業之外,上交所同時表示,支持和鼓勵科創板定位規定的相關行業領域中,雖未達到前述指標,但符合下列情形之一的企業申報科創板上市:
(1)發行人擁有的核心技術經國家主管部門認定具有國際領先、引領作用或者對于國家戰略具有重大意義;
(2)發行人作為主要參與單位或者發行人的核心技術人員作為主要參與人員,獲得國家科技進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎,并將相關技術運用于公司主營業務;
(3)發行人獨立或者牽頭承擔與主營業務和核心技術相關的國家重大科技專項項目;
(4)發行人依靠核心技術形成的主要產品(服務),屬于國家鼓勵、支持和推動的關鍵設備、關鍵產品、關鍵零部件、關鍵材料等,并實現了進口替代;
(5)形成核心技術和應用于主營業務的發明專利(含國防專利)合計 50 項以上。
從內容看,上交所再次強調了科創板的科技屬性,隨著注冊制的成熟和發展,科創板、創業板等板塊的區分和定位也在進一步厘清和深化。
數據顯示,自2020年,科創板鳴鑼開市,三年來,科創板實現了快速發展,突出了硬科技的成色。截至2022年12月28日,科創板上市公司數量正式突破500家,總市值累計已突破6萬億元。