2月份，本網報道過《七旬老漢巨虧57萬 中泰證券員工被質疑“忽悠”客戶買基金》一事，引起了社會廣泛關注。日前，中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局(以下稱“山東證監(jiān)局”)針對此事進行了書面回復。
回復函寫到：中泰證券股份有限公司淄博桓臺中心大街證券營業(yè)部在向當事人馮大爺銷售“中歐盛世-齊富 1號資產管理計劃”中，存在推介與馮大爺風險承受能力不匹配的產品的行為，對此，該局已對該營業(yè)部及其負責人王學禮采取了行政監(jiān)管措施。
根據目前證據，未發(fā)現該營業(yè)部及王學禮在向馮大爺銷售“中歐盛世.齊富1號資產管理計劃”、“海中灣寧泰私募證券投資基金”和“五牛寧泰1號私募證券投資基金”中存在其他違法違規(guī)行為。
對于王學禮涉嫌存在買賣持有股票的問題，該局正在進一步調查處理。當事人所反映的賠償損失問題，可以通過調解、仲裁、訴訟等渠道解決。
“回復函證明王學禮第一支產品存在推介與我風險承受能力不匹配的產品的行為，后面推薦的這兩款產品為何不存在違法違規(guī)行為?”馮大爺對這樣的回復結果并不認可。
據記者了解，馮大爺購買第一支產品時，有紙質合同、問卷、回訪電話，從第二支就開始走簡化程序，沒有紙質合同、問卷、和任何回訪電話。“證明第一個有錯，后面當時也是按照第一個去辦的，難道就不存在錯誤嗎?”馮大爺發(fā)出了疑問。
馮大爺告訴記者，拿到回復函之后他向工作人員詢問，中泰證券股份有限公司淄博桓臺中心大街證券營業(yè)部在向他銷售“中歐盛世-齊富 1號資產管理計劃”中，存在推介與他風險承受能力不匹配的產品的行為，依據是什么?而工作人員稱，不方便透露。“對于王學禮涉嫌存在買賣持有股票的問題，他們說還在進一步調查處理，我就問什么時候能出調查結果，可工作人回復，調查結果不會公布，也不會再告知。”
隨后，記者撥打了山東證監(jiān)局的信訪電話了解情況，一名工作人員稱，此事他無法解釋，他們會將問題反映給相關部門，商議后再做回復。
針對事件的后續(xù)發(fā)展，中國山東網將繼續(xù)關注。