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    深圳證監(jiān)局:近期發(fā)現(xiàn)部分新型居間人風(fēng)險(xiǎn)案例

    2022-12-05 23:01:08    來(lái)源:界面新聞    


    (資料圖片僅供參考)

    深圳證監(jiān)局網(wǎng)站12月5日公布的《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊(2022第6期)》顯示,近日,深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)部分新型居間人風(fēng)險(xiǎn)案例,如居間人以“軟件服務(wù)商”“廣告商”名義繼續(xù)喊單、帶單、指導(dǎo)交易,偽造期貨公司公章編制合同,煽動(dòng)交易者信訪投訴等。深圳證監(jiān)局表示,上述風(fēng)險(xiǎn)手段新穎、方式隱蔽,擾亂了期貨市場(chǎng)正常秩序。轄區(qū)各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要切實(shí)承擔(dān)管理主體責(zé)任,認(rèn)真執(zhí)行《期貨公司居間人管理辦法(試行)》,健全制度機(jī)制,嚴(yán)格準(zhǔn)入管理,完善居間人培訓(xùn),加大異常交易監(jiān)測(cè),加強(qiáng)居間業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查,及時(shí)報(bào)告居間人違法違規(guī)行為,并持續(xù)做好交易者投教工作。

    (文章來(lái)源:界面新聞)

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