2019年震動資本市場的“中拓系”PTA期權(quán)爆倉大案，造成多家期貨公司出現(xiàn)巨額損失，還牽出一起持續(xù)數(shù)年的融資詐騙案。《紅周刊》獲悉，“中拓系”PTA期權(quán)爆倉大案所造成的總損失在50億~100億元之間，多家為“中拓系”提供了信用證或貸款的大型銀行如光大銀行、交通銀行等都受到影響。
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法院《刑事判決書》顯示，“中拓系”實(shí)控人陳志隱身幕后，操縱了這起融資詐騙大案，近期已被法院判決無期徒刑。
“中拓系”PTA期權(quán)爆倉案讓多家期貨公司損失慘重
近幾年，國內(nèi)期貨、期權(quán)等衍生品市場發(fā)展迅猛，不少金融機(jī)構(gòu)深度涉足衍生品業(yè)務(wù)，大量實(shí)體產(chǎn)業(yè)的上市公司也通過衍生品市場來套保、買入原材料，或調(diào)節(jié)報表。但由于杠桿效應(yīng)，以及對國際政治經(jīng)濟(jì)突發(fā)事件的沖擊更敏感，近幾年國內(nèi)外期貨市場頻頻出現(xiàn)大幅波動，一旦激化風(fēng)險就可能在短時期內(nèi)造成數(shù)十億乃至數(shù)百億規(guī)模的損失，2019年震動市場的“中拓系”PTA期貨爆倉事件就是其中之一。
在當(dāng)年的6月~7月，化工系期貨走勢連續(xù)大漲，尤其是PTA期貨7月1日、7月2日連續(xù)兩個漲停，多家重倉做空的機(jī)構(gòu)爆倉。中拓(福建)實(shí)業(yè)有限公司(簡稱“中拓系”)和關(guān)聯(lián)企業(yè)賣出了大量PTA看漲期權(quán)，最終爆倉，且穿倉后無力支付拖欠期貨公司的本金差額，造成多家期貨公司的巨額損失。比如華麗家族(600503.SH)就公告稱，參股的華泰期貨子公司華泰長城資本的場外衍生品業(yè)務(wù)客戶出現(xiàn)風(fēng)險，初步統(tǒng)計損失約4700萬元。
PTA期貨2019年6月中旬到7月初短短12個交易日，多頭暴力拉漲30%，7月1日、2日連續(xù)漲停，大量空頭爆倉
另一家期貨公司紫金天風(fēng)(834277.NQ)也是“中拓系”的受害人。涉訴公告顯示，中拓公司在場外衍生品交易中違約，拖欠交易價款9115萬元，紫金天風(fēng)期貨的子公司及時起訴了中拓公司。
總之，由于“中拓系”涉及機(jī)構(gòu)眾多、金額巨大，影響惡劣，經(jīng)偵第一時間介入，相關(guān)責(zé)任人被起訴。
中拓系實(shí)控人陳志被判無期
現(xiàn)在，判決已經(jīng)做出。上海一中院《刑事判決書》顯示，“中拓系”的真正實(shí)控人是陳志，1984年生人，涉合同詐騙罪、行賄罪、對非國家公職人員行賄罪，在PTA爆倉事件后的2019年7月20日被刑拘。陳志“以非法占有為目的，在簽約、履行合同過程中，騙取對方當(dāng)事人財務(wù)，數(shù)額特別巨大”，“陳志實(shí)施合同詐騙的危害性大、波及面廣，給相關(guān)企業(yè)造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失”。
最終在今年10月中旬，陳志犯合同詐騙罪，被法院判決無期徒刑；行賄罪，判處有期徒刑14年；非國家工作人員行賄罪，有期徒刑7年。數(shù)罪并罰，對陳志執(zhí)行無期徒刑。
來源：《刑事判決書》
需要說明的是，從工商信息來看，陳志似乎并不是“中拓系”的實(shí)控人。在2019年P(guān)TA期權(quán)爆倉事件之前，中拓福建實(shí)業(yè)的股東是陳曉文，之后變更為陳增春。陳志則以其他身份隱身幕后。天眼查顯示，杭州華速實(shí)業(yè)有限公司是“中拓系”旗下公司之一，公司控股股東也是陳增春，陳志則在2017年前擔(dān)任過杭州華速的監(jiān)事。
造成損失近70億，多家大型銀行起訴
《紅周刊》獲悉，“中拓系”實(shí)際占用了接近70億元的資金且沒有歸還。
來源：《刑事判決書》
一些期貨公司受此沖擊出現(xiàn)了巨額虧損。比如紫金天風(fēng)期貨(834277.NQ)2020年底的公告顯示，盡管勝訴，但“中拓系”名下已經(jīng)沒有可執(zhí)行資產(chǎn)，公司對拖欠的9000多萬元交易價款全額計提，以至于2019年出現(xiàn)約1.5億元巨額虧損，也是有業(yè)績記錄以來的最大虧損。
“中拓系”PTA爆倉案影響之大，除了多家期貨公司被拖欠保證金，一些銀行也受到牽連。公開信息顯示，多家大型銀行向“中拓系”提供了融資支持或信用證服務(wù)，交通銀行福建分行、華夏銀行杭州信義支行、光大銀行福州長樂支行都起訴了中拓福建實(shí)業(yè)、陳志。
資本玩家操縱期貨市場、內(nèi)幕交易，被重罰或身陷囹圄的情況也時有發(fā)生。《紅周刊》在2021年獨(dú)家報道了期貨大佬、知名操盤手徐長波實(shí)際上是涉黑團(tuán)伙骨干，還被吉林銀行起訴追債。在案發(fā)后，2020年底，法院對徐氏家族涉黑案作出判決，徐長波被處以相應(yīng)的刑罰。
據(jù)《紅周刊》調(diào)查，徐長波旗下公司還和長城證券合作成立了大連育龍中小企業(yè)發(fā)展基金(有限合伙)，號稱募資規(guī)模50億元，天眼查顯示，長城證券認(rèn)繳達(dá)23億元。如今，大連育龍(有限合伙)因借款合同糾紛、企業(yè)借貸糾紛等原因，已被包括大連農(nóng)商行在內(nèi)的多家金融機(jī)構(gòu)起訴。
（文章來源：紅刊財經(jīng)）