【資料圖】
上期所3月7日發(fā)布公告，2023年2月份處理異常交易行為24起，其中自成交超限21起，大額報(bào)撤單超限3起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示25次，將2個(gè)客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)2次。
實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)118組270個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)4組9個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。
違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索2起。其中，客戶端市價(jià)指令報(bào)單導(dǎo)致價(jià)格異常波動(dòng)1起，實(shí)際控制關(guān)系未申報(bào)1起，均已通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所對(duì)前期發(fā)現(xiàn)的兩起違規(guī)交易進(jìn)行立案調(diào)查。
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