近期，民生銀行昆明分行積極有效落實(shí)銀保監(jiān)“內(nèi)控合規(guī)管理年活動(dòng)”，牢固樹(shù)立“內(nèi)控優(yōu)先，合規(guī)為本”的理念，根據(jù)銀保監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行與股東及內(nèi)部人關(guān)聯(lián)交易管理辦法》以及總行關(guān)聯(lián)交易管理辦法的相關(guān)規(guī)定，組織開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易信息更新及排查工作，進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理。
民生銀行昆明分行排查圍繞關(guān)聯(lián)交易合規(guī)性、有效性等方面展開(kāi)，通過(guò)內(nèi)部管理、制度梳理、內(nèi)部關(guān)聯(lián)人認(rèn)定等幾個(gè)維度，按照“實(shí)質(zhì)重于形式”原則對(duì)2019年至今的關(guān)聯(lián)交易報(bào)備、報(bào)批情況開(kāi)展回溯排查。要求揭示問(wèn)題點(diǎn)、不足點(diǎn)，以當(dāng)前監(jiān)管要求為原則，對(duì)關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)準(zhǔn)入是否清晰、業(yè)務(wù)操作指引是否熟悉、關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)填報(bào)內(nèi)容是否完完整等進(jìn)行自查自改，壓實(shí)責(zé)任人，提升關(guān)聯(lián)交易工作的履職實(shí)效。
通過(guò)本次排查，民生銀行昆明分行根據(jù)最新監(jiān)管要求，對(duì)關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部制度進(jìn)行審查、更新;有效落實(shí)關(guān)聯(lián)交易自然人認(rèn)定，提升內(nèi)部關(guān)聯(lián)人報(bào)批、報(bào)備準(zhǔn)確性，進(jìn)一步加強(qiáng)了關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部管理實(shí)效。民生銀行昆明分行將繼續(xù)按照銀保監(jiān)“內(nèi)控合規(guī)管理年活動(dòng)”要求進(jìn)一步夯實(shí)關(guān)聯(lián)交易管理基礎(chǔ)，不斷提升全行關(guān)聯(lián)交易管理意識(shí)和關(guān)聯(lián)交易的敏銳度，建立關(guān)聯(lián)交易檢查長(zhǎng)效機(jī)制。
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