據山東臨淄警方消息，近日，淄博市公安局臨淄分局破獲一起擅自設立證券機構交易美股證券業務案件，打掉6個擅自在境內設立交易美股的證券機構團隊，抓獲15名犯罪嫌疑人。該案涉及美股交易股數210億股，涉及交易金額數百億美元，系國內首例擅自在境內設立交易美股的證券機構案件。
非法組織他人進行美股交易業務 15人被抓
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2022年4月11日，警方接到舉報，有人參與美股交易，懷疑其中有犯罪行為。經初查，初步證實在淄博等地有多人非法組織他人進行美股交易業務。4月15日，分局對“4·11非法經營美股案”立案并展開偵查。
專案組民警通過摸排，確定了犯罪嫌疑人非法組織他人交易美股的辦公地點。由于美股開盤是在美國的白天，正好是國內的晚上，辦案組民警便晝夜不間斷盯梢。經過大量工作，排查摸清了所有組織美股交易人員的基本情況和活動規律，初步掌握了擅自設立美股交易機構組織實施美股交易的犯罪事實。
后辦案組在市局網安支隊領導下，采取統一行動，一舉將主要犯罪嫌疑人員抓獲到案。主要犯罪嫌疑人到案后，專案組緊鑼密鼓，通過對后臺數據進行研判，延伸對國內其他涉案團隊進行打擊處理。隨后，專案組奔赴全國各地，先后搗毀省內外6個擅自在境內設立交易美股的證券機構團隊，抓獲犯罪嫌疑人孫某某、謝某某等15人，共計追繳違法所得2400余萬元。
涉及美股交易金額數億美元 獲利2000多萬人民幣
經審訊得知，犯罪嫌疑人孫某某等人從2014年開始接觸美股交易業務，通過從他人處獲得的美股賬戶開始進行個人美股交易，后孫某某不滿足于個人交易，開始謀劃發展交易團隊賺取傭金牟利。自2017年開始，其先后分倉完成美股交易子賬戶數百個，并將子賬戶提供給全國各地的客戶團隊（交易室），在客戶團隊交納一定數額的保證金后，將最多100倍資金杠桿的交易額度提供給客戶供其交易美股使用，孫某某等人從交易客戶的盈利和交易手續費中抽取傭金提成進行營利。
據了解，在中國證券A股市場中實行的是T+1交易規則，該規則有漲跌限制，對融資融券有嚴格的準入門檻，融券時杠桿比例是1：1，能夠嚴格控制投資風險，合理保護股民的投資。而孫某某采用100倍資金杠桿的形式是美股交易實行的T+0交易規則，股票可以當天隨意買賣，可以買漲也可以買跌，一旦出現虧損，美國券商和中間機構為了保證資金安全，會將股民的股票賬戶強行平倉，使得股民的投資瞬間賠光，血本無歸。
為了達到營利目的，孫某某不僅為客戶提供美股交易賬戶、杠桿資金，還為客戶提供交易指導、交易地點、設備和交易軟件，甚至通過求職招聘網站尋找客戶，以墊付保證金、提供資金結算等方式吸引他們加入，以達到在交易客戶的盈利和交易手續費中抽取傭金提成營利的目的。
據初步統計，自2017年至今，犯罪嫌疑人孫某某以及各客戶團隊負責人員共涉及美股交易金額數億美元，獲利2000多萬元人民幣。
系國內偵辦的第一起涉及美股交易類犯罪
“4·11非法經營案”系國內偵辦的第一起涉及美股交易類犯罪。由于國內制定的法律法規以前主要針對的是國內證券市場類犯罪，國內缺少相應的判例，而且該案涉及全國多個地區，存在網絡化、專業化，隱蔽性強等特點，對處置工作提出了更高的要求。
通過調查發現，2016年7月，中國證監會發布的一份非法證券期貨風險警示指出，目前除合格境內機構投資者（QDII）、“滬港通”機制外，證監會未批準任何境內外機構開展為境內投資者參與境外證券交易提供服務的業務。在此之后，一些國外的券商或機構為搶占中國境內市場，暗地里通過網絡向中國境內提供美股交易業務，境內某些個人或公司為牟利未經批準擅自設立證券機構提供美股交易服務，不僅危害了國內公民的財產安全，而且衍生了非法騙購外匯、非法經營支付結算以及詐騙案件的發生，產生了大量不安定因素，嚴重擾亂了國內的經濟秩序。
“4·11非法經營案”的告破，打響了打擊境內未經批準擅自設立證券機構交易美股證券的第一槍，有效震懾了國外券商和中間機構各方，斬斷了國外券商、中間機構伸向境內搜刮錢財的觸手，展現了“凈網”專項行動的成果。
民警提醒市民，境內投資者通過未經批準擅自設立的證券機構平臺網站或移動客戶端參與境外證券市場交易，由于沒有相應的法律保障，且證券投資賬戶及資金均在境外，一旦發生糾紛，投資者權益將無法得到有效保護。請勿參與此類投資，以免遭受損失。
文/北京青年報記者 李鐵柱